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“刑事一體化視野下的企業合規不起訴”研討會順利召開
文章字體:【 】 發布日期: 2023-02-07 來源:法治時代網

法治時代網訊 2023年2月5日上午,北京星來律師事務所開年之初的首場研討會“刑事一體化視野下的企業合規不起訴”成功舉辦。本次研討會采用線上、線下相結合的形式,得到國內外的廣泛關注。正值元宵佳節,大咖云集星來、既是人團圓,亦是智團圓。

 

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王珺律師


星來律所主任王珺律師主持了本次研討會。王珺律師談到,企業合規改革已經經歷了兩三年的探索,但是爭議之聲也從來沒有斷絕,無論是支持還是反對,都無不是希望中國的法治之路更穩健。星來律所以“助力企業構建規范合規體系”為使命,既受其譽也承其重,更愿凝聚業內專家學者,結合自身實踐經驗,不斷地為企業合規改革貢獻力量。

此次研討會更是有幸邀請到中國政法大學刑事司法學院院長、第七屆全國十大杰出青年法學家、最高人民檢察院企業合規檢察研究基地主任劉艷紅教授,山東大學講席教授、最高人民檢察院檢察理論研究所原所長謝鵬程老師,中國人民大學刑事法律科學研究中心主任、中國刑法學研究會副會長時延安教授,南方財經法律研究院研究總監李玉敏,南方財經全媒體集團記者兼研究員徐倩宜,21世紀經濟報道記者兼研究員楊希。

 

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劉艷紅教授


主講嘉賓劉艷紅教授首先回應了有關合規不起訴違反罪刑法定、罪刑均衡、平等原則等刑法基本原則的質疑,指出目前對合規不起訴改革存在諸多不同聲音,主要是由于刑事立法尚未明確,以及對合規不起訴的刑法教義學根基研究不夠深入。

劉艷紅教授清晰地表明了自己的立場一一支持企業合規不起訴改革。她提出,改革需要明確三點:

一是合規與不起訴可以結合,不起訴只是一種案件處理方式,合規不起訴的核心問題是“因何不起訴”,也就是要明確其實體法基礎;

二是合規的法律功能,如果合規能夠阻卻單位刑事責任,則合規不起訴屬于法定不起訴,如果合規是一種從寬處罰情節,則合規不起訴屬于一種相對不起訴;

三是對企業合規所產生的良性政策激勵,是合規不起訴的社會功能,而且事前合規應形成常態,事前合規能夠產生阻卻單位刑事責任的效果,而事后合規也可以帶來責任上的寬緩,實現從輕、減輕甚至免除處罰。合規不起訴的法律功能和社會功能,應是探討合規改革的主要視角;在企業合規責任里,應以預防必要性這一要素為中心,罪責要素退居其次,并且根據實質制裁論,非刑罰處罰措施可以在合規不起訴制度中適用。

劉艷紅教授關于合規改革談到了一個特別具有啟發性的觀點。她認為,企業合規并不是單憑程序法就可以直接解決的出罪手段,企業合規不起訴制度是基于程序法、實體法互相聯動、互相配合的整個過程;而且在企業合規改革中,并不存在程序法和實體法二元對立、二者互相爭奪出罪權的問題,在每個訴訟程序階段,企業合規不起訴都有實體法依據;刑事一體化視野下的企業合規出罪論對事前合規與事后合規的出罪功能均具有解釋力。

劉教授在闡述企業合規不起訴的法律功能時,首次提出了企業合規責任論這一全新觀點。她認為,應從組織體的角度去認定單位犯罪、單位意志,建立新型的組織體責任觀點,使單位承擔合規狀態責任,責任人員則仍然承擔傳統的行為責任,從而擺脫轉嫁責任或替代責任的理論束縛,走出傳統單位犯罪認定方面的困境。這一觀點,非常具有啟發性、創新性。

 

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謝鵬程教授


與談人謝鵬程教授,作為合規改革的主要發起人之一,從司法實務的角度介紹了改革初心和一系列考量,對合規不起訴、合規改革、涉案企業合規改革等概念、來由和類別進行了介紹,也對單付犯罪立法、司法問題發表了觀點。對于單位犯罪理論存在的研究不足和一定缺陷的問題,謝教授贊同劉艷紅教授的觀點,但是對于解決這個問題的方式,謝教授提出了一種不同于劉教授的新的看法。他希望通過修法的形式確立企業刑事合規義務和相應刑事合規責任,把企業合規管理的有效性作為單位和相關人員刑事責任大小的依據之一,從而能夠更好地分離企業和個人的刑事責任。謝教授的這個觀點,很好地回應了當前網絡上比較熱議的質疑。謝教授還圍繞合規改革,討論了實質性刑法觀的批判和發展,并對刑事立法的未來提出了一些期盼。

 

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時延安教授


與談人時延安教授指出,刑事訴訟法第1條規定了該法的目的和任務,其中提到“為了保證刑法的正確實施”。刑事訴訟法中但凡涉及對犯罪嫌疑人、被告人實體權益進行限制的規定,都涉及實體,當然要結合刑法相應的規定來認識。就合規不起訴的問題,實體出罪和程序出罪對立起來加以討論是不妥當的。構建合規不起訴制度,必須將實體和程序兩者綜合考慮,從刑事一體化視野之下進行探討。

他認為,企業合規不是一個新事物,但在刑事司法中是一個新事物。理論界出現不同聲音,是因為對刑事一體化研究不夠,對刑事司法中引入合規的重要意義認識不夠,實體法和程序法研究相互之間研究不足。刑事司法中引入合規視角并建立相應的制度,是大勢所趨。

時延安教授判斷,在今后犯罪治理的體系當中,單位的地位和作用越來越重要,涉單位刑事案件也會增多。在這個大的形勢下國家立法和司法必須要重視解決單位犯罪及單位刑事訴訟程序的制度完善問題。他認為在改革過程中,不僅應重視對單位犯罪歸責理論研究,還應將罰金刑裁量等單位犯罪量刑問題,以及是否在立法當中適當擴大附條件不起訴的范圍等等問題,一并納入到配套改革調整當中。

 

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趙運恒律師


與談人趙運恒律師主要闡述了三個方面的問題:一是認為企業具有不同于自然人的社會屬性、公共屬性,刑事司法需要及時呼應協商性司法、修復性司法等刑事政策和時代需求,因此不能簡單地橫向比較和評價企業和個人犯罪,合規改革實質上并沒有違反平等原則的情形。二是從預防犯罪的角度,指出合規不起訴并不存在事前合規、事后合規的反向激勵問題。三是認為任何改革、任何制度均有權力異化的可能,不能將權力異化作為否定合規改革的理由。如果立法時在程序上設計好權力制衡問題,企業合規改革也將會為律師業務帶來增長。


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王唯寧律師


在隨后的自由發言環節,王唯寧律師談到,企業合規不起訴改革讓刑事律師的業務模式有了更廣闊的空間,既提出了客戶企業化的轉型方向,同時也促進了刑事業務非訴化、精細化的發展。各位教授通過“刑事一體化視野下的企業合規不起訴”研討,將刑事法律立法、司法、刑罰有機地關聯,打破了學術上刑法與刑訴法所謂的壁壘,打破了學術與司法實踐間所謂的壁壘,一場生動的實踐課,受益匪淺。

 

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李玉敏總監


李玉敏總監站在媒體觀察者的角度,談了三點對涉案企業合規改革的看法:一是涉案企業合規改革恰好是給予民營企業同等法律地位,平等保護民營企業家的重要途徑。民營企業的重要性不僅僅是貢獻了利稅和就業崗位,更重要的是不斷創新,激發市場活力,推動經濟社會發展。二是大張旗鼓地加強對民營企業家的保護,這不會造成新的不公平,恰恰是公平的應有之義。三是當前的刑事立法已經嚴重滯后于犯罪實際,而企業合規改革恰能彌補不足,是一種非常富有智慧的創舉。


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在其他與會嘉賓發言結束后,主講嘉賓和與談人就交流中的問題進行了總結或補充。最后,王律師感謝嘉賓們毫無保留的真知灼見,感謝線上觀眾的關注以及熱情的參與。至此,星來律所“刑事一體化視野下的企業合規不起訴”研討會圓滿落幕。

星來律所將持續舉辦系列高端論壇和研討活動,歡迎國內外人士的廣泛參與和關注。(來源:北京星來律師事務所


(責任編輯:黃筱婷)

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